La mayoría de las organizaciones (posiblemente todas) necesita realizar auditorías de IT para corroborar que efectivamente se encuentran protegidas y cumplen con las normas del sector. Para tal propósito, lo ideal es disponer de un software de auditoría informática adaptado a sus requerimientos específicos.
Esta herramienta automatiza el proceso de auditoría al agilizar la recopilación de datos, y el análisis y la elaboración de reportes, aumentando así la eficacia y la precisión y reduciendo el esfuerzo manual y los posibles errores humanos.
Además, ayuda a identificar vulnerabilidades, gaps de cumplimiento y áreas de mejora en el entorno tecnológico, lo que implica una optimización de las estrategias de Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento (GRC).
A la hora de elegir un software, es importante centrarte en tu objetivo: puede tratarse de una solución con un alcance más amplio para auditorías más generales, o si tienes un requerimiento específico sería más adecuada una herramienta con capacidades restringidas.
En este artículo vamos a profundizar acerca de estas plataformas y qué hacen en concreto. También desplegamos una lista completa con los más destacados tipos de software para auditoría informática que existen en el mercado en 2024 para ayudarte a tomar una decisión basada en información.
Comencemos.
Tabla de contenidos
- En qué consiste una auditoría informática
- ¿Qué tipos de software para auditoría informática se pueden utilizar?
- Características imprescindibles de las herramientas de auditoría de IT
- Los tipos de software para auditoría informática más destacados de 2024
¿En qué consiste una auditoría informática?
Una auditoría informática examina los controles de gestión dentro de la infraestructura de IT y las operaciones empresariales. Su objetivo es evaluar el diseño y la eficacia del control interno mediante la valoración de los procesos, los sistemas y las tecnologías para garantizar que funcionan de forma correcta y segura en pos de la consecución de las metas de una organización. Esto implica avalar la integridad y confidencialidad de la información sensible.
Dicha práctica debe contemplar los siguientes elementos:
- Establecimiento del objetivo y el alcance: aquello que tiene que lograr la auditoría así como su amplitud y profundidad.
- Gestión de Riesgos: análisis de las amenazas y la evaluación de los controles (en el contexto de los riesgos identificados).
- Recopilación de los datos: revisión de la documentación pertinente, incluyendo políticas, procedimientos y reportes de auditorías anteriores, al igual que entrevistas y encuestas con el personal clave.
- Pruebas de controles y sistemas: para determinar si funcionan según lo previsto, así como su seguridad y rendimiento.
- Revisión del cumplimiento: tanto del sector como el normativo, es decir, el GDPR o el HIPAA, y las políticas y procedimientos.
- Evaluación de las prácticas operativas: revisión de la estrategia de Gestión de Cambio o de las copias de seguridad y recuperación, serían algunos posibles ejemplos
- Repaso del rendimiento: abarca el sistema y también la adecuación de la planificación de la capacidad.
- Reporte de auditoría: documentación de los resultados, incluidas las áreas en las que los controles son inadecuados así como las recomendaciones de mejora.
- Revisión y seguimiento de la auditoría: las medidas correctivas previstas y las auditorías de seguimiento para evaluar los avances.
Cómo realizar una auditoría informática en 2024
Además, como adelantamos, existen diferentes tipos de auditorías informáticas. Aquí, algunos ejemplos:
- Auditorías generales que se centran en el entorno general de control de IT.
- Auditorías de controles de aplicaciones específicas y sus datos.
- Auditorías de seguridad de la red que se focalizan en la infraestructura de red y los controles de seguridad.
- Auditorías de recuperación de desastres y continuidad del negocio que evalúan cuán preparada está tu organización ante interrupciones y crisis.
Para garantizar que el proceso y la tecnología de apoyo se adaptan a tus necesidades, debes tener en cuenta estos tipos de auditorías de IT.
¿Qué tipos de software para auditoría informática se pueden utilizar?
Para ver cuál de todos los tipos de software para auditoría informática vas a elegir, necesitas evaluar en qué te centrarás. Por ejemplo, las generales difieren de aquellas que se focalizan en la seguridad de la red. Por lo tanto, a la hora de definir la solución, es fundamental distinguir los distintos casos de uso.
Aquí algunas plataformas que pueden intervenir en las auditorías generales, las cuales tienen un alcance más amplio:
- Una herramienta de ITAM, como InvGate Asset Management, proporciona una cobertura más extensa al ocuparse del seguimiento y la documentación de los activos de IT, facilitando los controles de cumplimiento y generando reportes para garantizar la alineación con las políticas de la organización y los requisitos normativos. Además, es posible integrarla con otras soluciones para incorporar funciones específicas.
- Herramientas de Gestión de Auditorías y flujos de trabajo como RSA Archer y MetricStream.
- Herramientas de análisis de datos como ACL Analytics y Microsoft Power BI.
- Herramientas de evaluación de riesgos como SAP GRC y Spirent.
- Herramientas de Gestión de Accesos e Identidades como Okta y CyberArk.
- Herramientas de seguridad y evaluación de vulnerabilidades como Nessus y QualysGuard.
- Herramientas de Gestión de Registros y monitoreo como SolarWinds Log & Event Manager y Splunk.
- Herramientas de seguridad de red como Wireshark y Cisco Security Manager.
Cómo mitigar riesgos IT con la Gestión de Activos
Del mismo modo, para las auditorías de seguridad de la red, una organización puede utilizar una variedad de herramientas, entre las que se incluyen:
- Herramientas de mapeo y visualización de redes.
- Escáneres y analizadores de red.
- Herramientas de evaluación de vulnerabilidades.
- Monitores de rendimiento de red y ancho de banda.
- Sistemas de Seguridad y Detección de Intrusiones (IDS - Intrusion Detection Systems).
- Firewall y herramientas de gestión de políticas.
- Herramientas de análisis de redes inalámbricas.
- Herramientas de gestión de registros y eventos.
- Herramientas de control de acceso y contraseñas.
Características imprescindibles de las herramientas de auditoría de IT
La solución adecuada para tus necesidades (y, por tanto, las funciones requeridas) dependerá del alcance y el objetivo de tu auditoría.
Específicamente, las capacidades que debería tener un software para auditorías de control general de IT son las siguientes:
- Alertas/notificaciones
- Planificación de auditorías
- Seguimiento de esta práctica
- Gestión de Cambio
- Gestión del Cumplimiento
- Acciones Correctivas y Preventivas (CAPA - Corrective and Preventive Actions)
- Tableros
- Gestión de documentos
- Almacenamiento de documentos
- Gestión de formularios
- Gestión de Incidentes
- Gestión de Inspecciones
- Gestión de Problemas
- Reportes
- Evaluación de riesgos
- Gestión de tareas
- Gestión del flujo de trabajo
Las mejores opciones de software GRC para 2024
Además, estas funciones generales del software de auditoría de IT pueden complementarse con un software de gestión de IT específico que facilite la realización de auditorías, por ejemplo:
- Gobernanza de la información
- Gestión del acceso a los datos
- Protección contra ransomware
- Gestión del acceso privilegiado
- Seguridad de Active Directory
- Gestión de Identidades y Acceso (IAM - Identity and Access Management)
Los tipos de software para auditoría informática más destacados de 2024
Aquí está nuestra selección de los tipos de software para auditoría informática más destacados de 2024:
1. InvGate Asset Management
Para optimizar el proceso de auditoría, InvGate Asset Management es la herramienta ideal, ya que presenta una descripción general y completa de tu infraestructura de IT, pero además te notifica cualquier cuestión que necesite de tu atención y genera reportes para ayudarte a tomar medidas en situaciones y momentos determinados.
También cuenta con opciones de integración, como servicios de directorio y herramientas IAM. Esto implica que combina a la perfección los beneficios de ITAM con otras funciones de auditoría, todo desde la misma plataforma. Consulta aquí la lista de integraciones de InvGate Asset Management.
En concreto, estas son las capacidades de dicha solución que colaboran con el proceso de auditoría de IT:
- Gestión de Inventario: en solo 24 horas es posible crear un inventario unificado de activos de IT, lo que permite monitorear y supervisar todo tu entorno, garantizando que no se pierda nada.
- Automatización de la Gestión de Riesgos: sus diferentes opciones de automatización (como Reglas de Salud para diferentes niveles de riesgo) alertarán cuando algo requiere atención.
- Cumplimiento del software: esta función de Software Compliance es clave para el proceso de auditoría, ya que monitorea dichos activos e informa sobre instalaciones no utilizadas o que no acatan las normas.
- Capacidades de generación de reportes: los informes y los tableros personalizados permiten identificar debilidades y áreas de mejora, además de proporcionar otros datos que resultan útiles en la preparación de una auditoría de IT.
2. Netrix Auditor
Otro de los tipos de software para auditoría informática es Netwrix Auditor: se trata de una plataforma para el análisis del comportamiento del usuario final y la mitigación de riesgos en entornos híbridos de IT.
En cuanto a las auditorías de IT, Netwrix Auditor ayuda en las siguientes tareas:
- Auditoría de cambios: proporciona registros detallados de todas las modificaciones, eliminaciones e incorporaciones.
- Análisis del comportamiento del usuario: realiza un seguimiento de las actividades de la persona para ayudar a identificar conductas sospechosas.
- Evaluación de riesgos: descubre y prioriza las amenazas, incluidas las evaluaciones de vulnerabilidad (con información sobre estas últimas).
- Cumplimiento predefinido y reportes de clientes: ayuda a cumplir con varios estándares de la industria.
3. RSA Archer
La plataforma GRC de RSA Archer contribuye a la gestión de riesgos, políticas y cumplimiento empresariales, así como a las auditorías de IT.
En concreto, RSA Archer ofrece:
- Gestión de Auditorías: planificación de las tareas de toda la empresa en el contexto de esta práctica.
- Evaluación de riesgos: en forma automatizada y con un catálogo de amenazas en la organización.
- Gestión del Cumplimiento: proporciona un repositorio de contenidos normativos y flujos de trabajo automatizados de acatamiento.
- Gestión de Problemas: realiza un seguimiento de los resultados de la auditoría con notificaciones y alertas.
4. MetricStream
Por su parte, MetricStream es una plataforma empresarial de GRC cuya principal aplicación es la Gestión de Auditorías. La solución agiliza este proceso, ayudando de la siguiente manera:
- Planificar y programar auditorías: en forma dinámica y basada en el riesgo, con plantillas estandarizadas para los documentos de trabajo.
- Gestionar problemas: con flujos de trabajo automatizados, incluyendo el seguimiento de los incidentes para ayudar a solucionar los inconvenientes detectados en las auditorías informáticas.
- Administrar riesgos y controles: evaluar dichos controles para mitigar los riesgos de IT. También, la integración con varios marcos de riesgos.
- Ofrecer reportes de auditoría y tableros personalizados: para proporcionar una instantánea rápida del estado y los hallazgos de una auditoría de IT.
5. MasterControl
Las soluciones MasterControl agilizan y automatizan el proceso de gestión de auditorías. Si bien se utilizan principalmente en industrias reguladas, también ofrece una orientada a auditorías de IT.
Las características clave del software de auditoría de IT son las siguientes:
- Planificación y programación de esta práctica: incluye la capacidad de adaptarla para responder a la evolución de los riesgos informáticos, los cambios normativos o las prioridades de la organización.
- Flujos de trabajo automatizados: guían la práctica desde su inicio hasta su finalización, con asignación de tareas para garantizar roles y responsabilidades claras y el cumplimiento de los plazos.
- Auditoría basada en riesgos: gracias a la función de identificación y priorización de riesgos es posible implementar prácticas de mitigación para mejorar la gobernanza informática general.
- Reportes y análisis en tiempo real: los informes personalizados satisfacen las necesidades específicas de las auditorías de IT, facilitando la toma de decisiones basada en datos.
6. AuditBoard
Otro de los tipos de software para auditoría informática es AuditBoard que mejora la eficacia y la productividad de dicho proceso.
A continuación, explicamos cómo AuditBoard ayuda en las auditorías de IT:
- Automatización del flujo de trabajo de la auditoría: para tareas repetitivas y que consumen mucho tiempo. Los flujos de trabajo personalizados se adaptan a los requerimientos y complejidades específicos de las auditorías de IT.
- Evaluación de los riesgos: Identificación, análisis y priorización de las amenazas, además del registro de los riesgos dinámicos que se actualizan en tiempo real para reflejar el panorama actual.
- Gestión del Cumplimiento: la alineación normativa ayuda a garantizar que las auditorías de IT se realizan de acuerdo con las reglas, estándares y mejores prácticas pertinentes, con una supervisión continua del cumplimiento que facilita la preparación de la empresa para auditorías externas.
- Reportes y tableros: los informes personalizados se adaptan a las necesidades y preferencias de las distintas partes interesadas, mientras que los paneles interactivos proporcionan información en tiempo real sobre el estado y los resultados de las auditorías informáticas.
7. Workiva
Workiva es una plataforma que ofrece una amplia gama de soluciones centradas en la elaboración de reportes conectados, el cumplimiento y la gestión de datos, incluyendo la racionalización y automatización de los procesos de auditoría de IT.
En concreto, la función de auditoría informática contempla lo siguiente:
- Gestión de documentos y automatización de flujos de trabajo: el primero abarca el control de versiones, los registros de auditoría y los permisos de acceso seguro. Mientras que con el segundo se reducen las tareas manuales, agilizando la auditoría de IT.
- Evaluación de riesgos y controles: se identifican y analizan los riesgos asociados a los procesos y sistemas informáticos, además de facilitar la comprobación de los controles informáticos.
- Gestión del Cumplimiento: ayuda a garantizar que las auditorías de IT acatan la normativa, los estándares y los marcos pertinentes. A su vez, la plataforma admite la supervisión continua para mantener el cumplimiento en curso e identificar los problemas con celeridad.
- Reportes y tableros: los informes pueden generarse automáticamente, en tanto los tableros personalizados proporcionan información valiosa sobre el progreso y los resultados de las auditorías informáticas.
8. Hyperproof
Por su parte, Hyperproof es una plataforma de operaciones de cumplimiento.
Diseñada para simplificar el proceso de cumplimiento, incluidas las auditorías de IT, estas son sus características relevantes para tal propósito:
- Marcos predefinidos: alineados con las diversas normas de cumplimiento pertinentes para IT, como GDPR, HIPAA, SOC 2 e ISO 27001. También se pueden personalizar o crear nuevos marcos para satisfacer requisitos de auditoría específicos o preferencias organizativas.
- Recopilación y gestión de pruebas: automatización de este proceso y su posterior almacenamiento centralizado.
- Gestión de Riesgos: identificación, evaluación y administración de las amenazas asociadas a los procesos y sistemas de IT. La plataforma también ayuda en el desarrollo y seguimiento de planes y acciones de mitigación de riesgos.
- Monitoreo continuo: supervisión constante del estado de cumplimiento y del progreso de las actividades relacionadas con la auditoría, con notificaciones en tiempo real sobre los plazos de las tareas, las actualizaciones y las áreas que requieren atención.
9. Pathlock
Especializada en ofrecer soluciones para la seguridad empresarial, la gestión de riesgos y el cumplimiento de normativas, Pathlock es una plataforma que también apoya las auditorías de IT con las siguientes tareas:
- Monitoreo continuo de controles: supervisión en tiempo real de la actividad y el acceso de los usuarios y detección automatizada de los riesgos.
- Gobernanza de acceso: centralización de la información de control de ingreso a través de múltiples sistemas y aplicaciones, además de la asistencia en la gestión y revisión del acceso basado en roles y responsabilidades.
- Gestión del Cumplimiento: las funciones están alineadas para respaldar el acatamiento de diversas normativas como SOX, GDPR e HIPAA. A su vez, los tableros y las herramientas ayudan a rastrear, administrar e informar sobre los estados y las actividades de cumplimiento.
- Flujo de trabajo y corrección automatizados: la plataforma permite personalizar los flujos de trabajo para adaptarlos a procesos organizativos y requisitos de auditoría específicos, incluyendo la automatización de respuestas a hallazgos de riesgos concretos o infracciones de control.
10. LogicGate
Para cerrar la nómina de tipos de software para auditoría informática, LogicGate es una GRC que ayuda a las organizaciones a automatizar y centralizar estos procesos.
También contribuye a gestionar los programas de auditoría de IT de forma más eficaz, con las siguientes tareas:
- Automatización de flujos de trabajo y gestión de procesos: LogicGate permite la creación de flujos de trabajo personalizados que se asignan directamente a los procesos de auditoría de IT específicos de una organización. La plataforma también puede automatizar varias tareas de la auditoría, como el envío de notificaciones, la asignación de responsabilidades y el establecimiento de plazos.
- Evaluación de riesgos y controles: identifica, examina y prioriza las amenazas relacionadas con los activos, procesos y sistemas informáticos, además de comprobar la eficacia de los controles informáticos.
- Gestión del Cumplimiento: ayuda a las organizaciones a administrar y demostrar el acatamiento con diversos requisitos normativos relevantes para los entornos de IT. La plataforma incluye bibliotecas de contenido normativo que mejoran los esfuerzos de dicha práctica.
- Tableros y reportes personalizados: los primeros proporcionan información en tiempo real sobre el estado de las actividades de auditoría, los riesgos y los controles; los segundos permiten a las organizaciones crear informes que satisfagan sus requisitos específicos de auditoría y cumplimiento.
Reflexiones finales
El artículo abordó las diversas necesidades para llevar adelante una auditoría de IT, como los controles generales en la tecnología, los de aplicaciones, la seguridad de la red y la recuperación de desastres y continuidad del negocio.
Si bien para cada una contamos con un tipo de auditoría, el proceso presenta una serie de pasos comunes, como el establecimiento del objetivo y el alcance, la evaluación de los riesgos, la recopilación de los datos, la gestión de la seguridad, el cumplimiento y el rendimiento, y la revisión y el seguimiento de dicha práctica.
Para ayudar y agilizar estos procesos, existen muchos tipos de software para auditoría informática disponibles en el mercado. La clave está en entender cuáles son tus metas a alcanzar y aplicarlas para el uso de una herramienta.
Específicamente si deseas explorar a fondo la forma en que InvGate Asset Management puede apoyar el proceso de auditoría de IT (entre otras cuestiones) accede a una prueba gratuita para conocerla por ti mismo. También es posible reservar una llamada con nuestros expertos para que respondan cualquier otra consulta o pregunta.
Preguntas frecuentes
¿Qué ejemplo podemos mencionar de auditoría informática?
Un buen ejemplo de auditoría informática es la evaluación de la seguridad de IT centrada en examinar la eficacia de los controles, políticas y prácticas de ciberseguridad de la empresa, con el fin último de garantizar la confidencialidad, integridad y disponibilidad de los activos de información.
El alcance de la auditoría de seguridad informática incluirá las siguientes tareas:
- Revisión de las políticas y procedimientos de ciberseguridad.
- Evaluación de los controles de acceso.
- Examinación de los controles de seguridad de la red.
- Prueba de la eficiencia y eficacia de los planes de respuesta a incidentes y de recuperación en caso de catástrofe.
¿Cómo se audita un sistema informático?
Siguiendo con el proceso de auditoría de seguridad de IT, vamos a desglosar las tareas descriptas anteriormente y los posibles hallazgos producto de la práctica:
- Revisión de las políticas y procedimientos de ciberseguridad para determinar su exhaustividad y alineación con las mejores prácticas del sector. Tras la auditoría podríamos encontrar que las políticas están bien documentadas y actualizadas, pero carecen de un proceso de revisión formal.
- Evaluación de los controles de acceso, incluyendo las políticas de contraseñas, el ingreso basado en funciones y los mecanismos de autenticación. Producto de la auditoría hallamos, por ejemplo, que si bien los controles son sólidos, la autenticación multifactor no se aplica de forma coherente en todos los sistemas.
- Examinación de los controles de seguridad de la red, es decir, firewalls, sistemas de detección/prevención de intrusiones y prácticas de segmentación de la red. Un hallazgo típico de una auditoría es que los controles resultan eficaces, sin embargo no existe un proceso formal para actualizar periódicamente las reglas del firewall.
- Prueba de la eficiencia y eficacia de los planes de respuesta a incidentes y recuperación en caso de catástrofe para evaluar su idoneidad. En este caso es posible que todo esté bien documentado, aunque los planes de recuperación de desastres no se probaron en el último año.
En conclusión, estas serían las recomendaciones de mejora:
- Implementar un proceso formal de revisión centrado en la actualización y el mantenimiento de las políticas y procedimientos de ciberseguridad.
- Adoptar la autenticación multifactor en todos los sistemas para optimizar la seguridad del control de acceso.
- Establecer un calendario de revisión periódica de las reglas del firewall para mantener la seguridad de la red.
- Realizar pruebas periódicas de los planes de recuperación en caso de catástrofe para garantizar su eficacia y la preparación adecuada de la empresa.
¿Cuáles son los tres objetivos principales de una auditoría informática?
Una auditoría informática centrada en evaluar la infraestructura, los procesos y las operaciones de tecnología de la información de una organización tiene tres objetivos principales:
- Evaluar la confiabilidad y la integridad del sistema: para garantizar que los datos generados, procesados y comunicados por los sistemas de IT sean precisos y fiables. También determinar si la información se encuentra protegida contra el acceso no autorizado, la divulgación, la alteración o la destrucción.
- Examinar la seguridad y el cumplimiento de los sistemas: determinar la eficacia de los controles de seguridad físicos y lógicos y garantizar que los sistemas y procesos informáticos cumplen los requisitos legales, reglamentarios y contractuales pertinentes.
- Revisar la disponibilidad y el rendimiento del sistema: evaluar la fiabilidad y disponibilidad de los sistemas y servicios de IT. También revisar el rendimiento de dichos sistemas de TI para garantizar que cumplen los objetivos de la organización y las necesidades de los usuarios.
