Sua organização está procurando melhorar a auditoria de TI? Realizá-la com sucesso o ajudará a garantir que seus sistemas e processos de TI sejam seguros, estejam em conformidade com as normas e os padrões relevantes e estejam alinhados com suas metas e objetivos gerais.
Essa prática está no centro de sua estratégia de gerenciamento de ativos de TI (ITAM), garantindo um ambiente de TI robusto, seguro e bem gerenciado em todas as suas operações. E este é o momento perfeito para garantir que você esteja fazendo isso corretamente, pois um aumento nas auditorias de software foi incluído nas tendências de ITAM para 2024.
No artigo a seguir, reunimos um guia completo sobre como realizar uma auditoria de TI em 2024, incluindo duas listas de verificação gerais do processo de auditoria gratuitas para download e insights sobre como o InvGate Insight pode ajudá-lo a otimizar as principais atividades.
Tabela de conteúdo
- O que é uma auditoria de TI?
- Quem precisa de uma auditoria de TI - e por quê?
- 8 principais benefícios das auditorias de TI
- Tipos de auditorias de TI
- Como realizar uma auditoria: o processo de auditoria de TI
- Faça o download: Uma lista de verificação geral do processo de auditoria de TI
- Como o InvGate Insight pode ajudá-lo a realizar uma auditoria de TI?
- Práticas recomendadas de auditoria de TI
O que é uma auditoria de TI?
Uma auditoria de TI avalia a infraestrutura, as políticas e as operações de tecnologia da informação de uma organização, examinando os controles de gerenciamento em sua infraestrutura de TI e operações comerciais.
Em essência, uma auditoria de TI ajudará a garantir que os ambientes de TI sejam gerenciados e controlados de forma eficaz para proteger os ativos de uma organização, manter a integridade dos dados e operar em alinhamento com as metas e os objetivos da organização.
Há vários tipos de auditorias, cada uma delas focada em uma área específica de gerenciamento de TI. Normalmente, ela se concentra em áreas como
- Governança e gerenciamento - Avaliação das estruturas de governança, funções e responsabilidades de TI e avaliação do alinhamento da estratégia de TI com os objetivos organizacionais.
- Conformidade - Verificar se os processos e sistemas de TI estão em conformidade com as leis, os regulamentos e os padrões aplicáveis para garantir que os controles adequados estejam em vigor para a privacidade e a proteção dos dados.
- Operações - Revisar o gerenciamento dos ativos e recursos de TI e avaliar o desempenho, a confiabilidade e a disponibilidade dos sistemas e serviços de TI.
- Segurança de sistemas e dados - Avaliar a eficácia de firewalls, criptografia e outras medidas de segurança e avaliar a vulnerabilidade a várias ameaças à segurança, como malware, phishing e hacking.
- Integridade e precisão dos dados - Avaliar as medidas em vigor para garantir a precisão e a integridade dos dados e verificar os controles sobre a entrada, o processamento e a saída de dados.
- Segurança física - Analisar a proteção dos ativos de TI contra ameaças físicas, como roubo ou danos.
- Recuperação de desastres e continuidade dos negócios - Avaliar a preparação de uma organização para eventos inesperados, como desastres naturais ou ataques cibernéticos, e avaliar a eficácia dos planos de recuperação de desastres e das estratégias de continuidade dos negócios.
O objetivo das auditorias de TI
O objetivo de uma auditoria de TI pode ser visto sob quatro perspectivas principais:
- Gerenciamento de riscos - Identificar e avaliar os riscos à confidencialidade, integridade e disponibilidade dos ativos de informação.
- Garantia - Oferecer garantia às partes interessadas de que a TI é gerenciada de forma eficaz e segura.
- Responsabilidade - Garantir a responsabilidade e a adesão às políticas organizacionais e às práticas recomendadas do setor
- Melhoria contínua - Identificar áreas para melhoria nos processos e procedimentos de gerenciamento de TI.
O que uma auditoria de TI envolve
Uma auditoria de TI pode incluir diferentes etapas, dependendo do objetivo e do escopo da auditoria. Normalmente, há elementos comuns às auditorias de TI que podem incluir alguns dos seguintes itens, dependendo do foco:
- Definição do objetivo e do escopo.
- Avaliação de riscos.
- Coleta de dados.
- Testes de controle e de sistema.
- Revisão de segurança.
- Análise de conformidade.
- Revisão de práticas operacionais.
- Análise de desempenho.
- Relatórios de auditoria.
- Revisão e acompanhamento da auditoria.
Quem precisa de uma auditoria de TI - e por quê?
Uma auditoria de TI é fundamental para qualquer organização porque ajuda a manter a integridade e a confiabilidade dos dados e da infraestrutura de TI. Ela considera funções corporativas como avaliação de riscos, integridade de dados, conformidade, avaliação de segurança e ajuda na continuidade dos negócios e na recuperação de desastres.
Sem auditorias regulares de TI, uma organização não só é potencialmente ineficiente e ineficaz, como também pode ficar vulnerável a ameaças à segurança cibernética e aos impactos adversos nos negócios que elas trazem.
Vamos dar uma olhada em alguns exemplos de auditoria de TI para ver as diferentes áreas de negócios que uma prática regular pode ajudar a otimizar.
Exemplo de auditoria de TI nº 1 - Identificação e mitigação de riscos de TI
As auditorias de TI ajudam as organizações a identificar e gerenciar riscos, incluindo falhas no sistema, ataques cibernéticos e violações de dados. Exemplos de descobertas de auditoria incluem o seguinte:
- Todos os bancos de dados que armazenam informações de clientes não foram criptografados adequadamente.
- Deficiências nos controles de acesso de usuários, em que alguns funcionários têm acesso desnecessário para suas funções.
- Plano de resposta a incidentes desatualizado, sem procedimentos claros para determinados tipos de incidentes de segurança cibernética.
How to Reduce IT Security Risk With IT Asset Management
Exemplo de auditoria de TI nº 2 - Garantia de conformidade com leis e regulamentos
A maioria dos setores está sujeita a leis e regulamentos que regem seus sistemas de TI e o gerenciamento de dados. Com as auditorias de TI, as organizações mantêm a conformidade com esses requisitos. Exemplos de achados de auditoria incluem os seguintes:
- Algumas informações eletrônicas de saúde protegidas (ePHI) transmitidas não foram criptografadas adequadamente.
- Os programas de treinamento de funcionários relacionados à conformidade com o SOC2 eram insuficientes.
- Atraso no processo de remoção de direitos de acesso para funcionários demitidos, deixando uma janela de vulnerabilidade.
The IT Compliance Management Process: Steps, Roles, And Main Tasks
Exemplo de auditoria de TI nº 3 - Melhoria da eficiência das operações de TI
As auditorias de TI ajudam a identificar áreas em que as operações de TI podem ser aprimoradas, resultando em economia de custos e melhoria no desempenho geral dos negócios. Exemplos de descobertas de auditoria incluem o seguinte:
- Hardware desatualizado que causa lentidão no desempenho do sistema e tempo de inatividade ocasional.
- Múltiplos processos de TI redundantes, levando ao desperdício de tempo e recursos. Por exemplo, o processo de gerenciamento de mudanças exigia aprovação desnecessária de funcionários que não sabiam o que estavam aprovando.
- Práticas inconsistentes de backup e recuperação de dados, o que representa um risco de perda de dados.
Exemplo de auditoria de TI nº 4 - Proteção de ativos corporativos
Como mencionamos, as auditorias são um pilar fundamental de sua iniciativa ITAM. Nesse sentido, ao usar as auditorias de TI para identificar as vulnerabilidades às quais estão expostas, as organizações podem proteger seus ativos de TI contra acesso, uso e destruição não autorizados. Exemplos de descobertas de auditoria incluem o seguinte:
- Equipamentos de fabricação caros que não estão adequadamente contabilizados no inventário de ativos.
- Deficiências na segurança da rede que podem expor dados confidenciais da empresa a possíveis ataques externos.
- Processo e documentação de destruição inadequados, tornando os ativos de dados vulneráveis a acesso não autorizado ou roubo.
Para isso, uma ferramenta ITAM competente é fundamental para monitorar o ambiente de TI, automatizar determinadas operações de controle, realizar auditorias internas e ser alertado se algo surgir para agir prontamente. Mas prometemos que falaremos mais sobre isso depois.
4 GRC Automation Ideas to Protect Your Organization
Exemplo de auditoria de TI nº 5 - Garantindo a integridade dos dados
As auditorias de TI ajudam a garantir que os bancos de dados sejam precisos, atualizados e confiáveis. Isso ajuda a apoiar as decisões de negócios e também a conformidade regulamentar. Exemplos de achados de auditoria incluem:
- Inconsistências entre as interfaces de entrada de dados e os dados reais armazenados, levando a possíveis imprecisões.
- Falta de regras abrangentes de validação de dados, o que permite a entrada de dados inconsistentes ou imprecisos.
- Registros de auditoria que não são mantidos adequadamente, dificultando o rastreamento e a retificação de problemas de integridade de dados.
8 principais benefícios das auditorias de TI
Os principais benefícios da realização de auditorias de TI estão muito alinhados com as áreas de finalidade declaradas, incluindo os seguintes:
- Segurança aprimorada - Identificar vulnerabilidades e impedir o acesso não autorizado.
- Melhoria da conformidade regulatória - garantir a conformidade legal e evitar penalidades.
- Melhor gerenciamento de riscos - avaliação de riscos e formulação de estratégias de mitigação de riscos.
- Maior integridade dos dados - garantir a precisão e a confiabilidade e evitar a perda de dados.
- Operações de TI mais otimizadas - Aumentar a eficiência e melhorar a produtividade.
- Tomada de decisão informada - fornecendo insights valiosos e facilitando o planejamento estratégico e os aprimoramentos.
- Recursos eficazes de continuidade dos negócios - Avaliação de planos de recuperação de desastres e minimização do tempo de inatividade por meio da recuperação rápida de interrupções.
- Aumento da confiança das partes interessadas - Criando confiança e atraindo mais investimentos em recursos tecnológicos.
Tipos de auditorias de TI
Em primeiro lugar, as auditorias de TI podem ser internas ou externas. A primeira é conduzida pelo departamento ou equipe de auditoria interna da organização para avaliar e aprimorar os controles, a segurança e a governança geral de TI e se preparar para a chegada do auditor externo. A segunda é realizada por empresas de auditoria terceirizadas independentes ou órgãos reguladores externos à organização e fornece uma avaliação objetiva dos sistemas, processos e controles de TI de uma organização.
Há também vários tipos de auditorias de TI, definidas por seu foco e objetivo específicos, tais como:
- Auditorias de sistemas e aplicativos - Garantem que os sistemas e aplicativos sejam adequados, eficientes e seguros com base na avaliação dos controles relacionados à aquisição ou desenvolvimento, implementação e manutenção de software.
- Auditorias de instalações de processamento de informações - avaliam instalações, como data centers, para garantir sua segurança física, controles ambientais e controles de acesso.
- Auditorias de desenvolvimento de sistemas - Avaliam os sistemas em desenvolvimento, examinando as práticas de gerenciamento de projetos, as especificações do sistema e os processos de desenvolvimento.
- Auditorias de "Gerenciamento de TI" - Avaliam se o gerenciamento de TI atende aos objetivos comerciais, incluindo governança de TI, estratégia e alinhamento com as metas comerciais.
- Auditorias de arquitetura corporativa - Avaliam se os recursos de arquitetura corporativa de uma organização atendem aos objetivos de negócios.
- Auditorias de cliente/servidor e telecomunicações - Avaliam a infraestrutura usada nessas tecnologias para garantir que elas atendam às necessidades da organização.
- Auditorias de continuidade dos negócios e recuperação de desastres - avaliam a preparação da organização para eventos inesperados de interrupção, incluindo planos de backup, procedimentos de emergência (e seus testes) e estratégias de recuperação.
- Auditorias de segurança cibernética - avaliam a eficácia da postura de segurança cibernética e a resiliência de uma organização contra ameaças cibernéticas, incluindo mecanismos de prevenção, detecção e resposta a ameaças.
- Auditorias de governança de dados - garantem que os dados sejam precisos, disponíveis e seguros, com foco em políticas de gerenciamento de dados, qualidade de dados e privacidade.
- Auditorias de conformidade - avaliam se os sistemas de TI de uma organização estão em conformidade com normas e padrões específicos, como GDPR e SOC2, com foco em obrigações legais, padrões do setor e processos de conformidade.
- Auditorias de governança de TI - avaliam a eficácia das estruturas e dos processos de governança de TI, com foco na tomada de decisões, nas políticas e nas estruturas organizacionais de TI.
- Auditorias de gerenciamento de projetos de TI - avaliam a eficácia e o alinhamento do gerenciamento de projetos de TI com os objetivos organizacionais, incluindo processos de planejamento, execução e monitoramento de projetos.
- Auditorias de terceiros e fornecedores - Avaliam os riscos e controles associados a serviços de terceiros, como provedores de nuvem ou fornecedores; o foco inclui gerenciamento de fornecedores, contratos de serviço e gerenciamento de riscos.
Como realizar uma auditoria: o processo de auditoria de TI
Um processo genérico de auditoria de TI envolve várias etapas para avaliar o gerenciamento, a segurança e a eficácia de um ambiente de TI. Elas devem ser adaptadas para atender às necessidades da auditoria de TI e de sua organização, mas as etapas básicas incluem:
- Planejamento - Incluindo os objetivos e o escopo da auditoria (com base na avaliação de riscos, nas metas organizacionais e nos requisitos regulamentares) e a alocação de recursos.
- Revisão preliminar - Para entender os sistemas, processos e controles atuais que estão em execução e como.
- Avaliação de riscos - Identificar possíveis riscos e vulnerabilidades e analisá-los e priorizá-los com base na probabilidade e no impacto. Para isso, pode ser útil definir os níveis de gravidade do incidente.
- Desenvolvimento de auditoria - Projetar testes de auditoria para avaliar controles e definir critérios para avaliar a eficácia dos controles.
- Trabalho de campo e testes - Execução de testes de auditoria e coleta de evidências por meio de entrevistas, observações e revisões de documentos.
- Análise e avaliação - Avaliar se os controles de TI são eficazes e identificar pontos fracos, não conformidades e áreas de melhoria.
- Relatórios - Preparar e apresentar um relatório de auditoria que resuma as constatações, conclusões e recomendações da auditoria.
- Revisão e finalização - Finalização do relatório de auditoria com base no feedback recebido das partes interessadas.
Após essas etapas principais da auditoria de TI, a organização fará melhorias específicas e provavelmente realizará uma nova auditoria para avaliar o progresso.
Faça o download: Duas listas de verificação gerais do processo de auditoria de TI
Essas duas listas de verificação gerais de auditoria de TI o guiarão pelos principais estágios do processo, garantindo que você cubra os pontos mais importantes. No entanto, lembre-se de que é importante adaptá-las com base em sua organização, no setor e no objetivo da auditoria de TI.
Enquanto a primeira estrutura as principais atividades a serem realizadas, a segunda fornece um conjunto de perguntas gerais que você deve fazer a si mesmo em cada etapa da auditoria.
Obtenha sua lista de verificação geral do processo de auditoria de TI
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Obtenha sua lista de verificação geral de questões de auditoria de TI
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Como InvGate Insight pode lhe ajudar a realizar uma auditoria de TI?
As auditorias de TI são processos extensos que requerem a orquestração de uma série de práticas e, simultaneamente, manter o olho em diferentes aspectos de sua infraestrutura de TI. Para isso, depois de construir seu inventário completo de ativos de TI na ferramenta, InvGate Insight apoia seu processo de auditoria interna, monitorando seu ambiente e alertando-o de qualquer coisa que precise ser melhorada ou ajustada.
Por exemplo, omódulo de conformidade de software cruza informações de seus contratos registrados com o uso de software relatado em seu ambiente, fornecendo informações sobre instalações fora de conformidade e licenças de baixo uso. Dessa forma, você pode tomar conhecimento e agir antes que o auditor externo o faça.
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Se quiser ver tudo o que a ferramenta pode fazer para ajudá-lo a realizar auditorias internas de TI completas (e, portanto, chegar preparado para as externas), não hesite em agendar uma chamada com nossos especialistas, que lhe mostrarão a solução e todas as suas possibilidades.
Práticas recomendadas de auditoria de TI
Há muitas práticas recomendadas de auditoria de TI que as organizações podem empregar para tornar o processo mais eficiente e eficaz. Entre elas estão:
- Realizar auditorias de TI em intervalos regulares para avaliar e melhorar continuamente o ambiente de TI.
- Aproveitar os auditores internos e externos para manter os custos baixos e, ao mesmo tempo, proteger o valor da auditoria.
- Dedicar tempo suficiente na fase de planejamento para definir claramente o escopo, os objetivos e a metodologia da auditoria.
- Adotar uma abordagem baseada em riscos para concentrar os esforços de auditoria nas áreas mais críticas e vulneráveis.
- Atualizar regularmente a avaliação de riscos para refletir as mudanças no ambiente de TI, nos processos de negócios e nas ameaças emergentes.
- Manter uma comunicação aberta com todas as partes interessadas relevantes.
- Manter registros detalhados e organizados do processo de auditoria, das descobertas e das recomendações.
- Implementar um processo de acompanhamento estruturado para monitorar o progresso dos itens de ação e das recomendações.
- Após cada auditoria, realizar uma revisão para identificar as lições aprendidas e quaisquer áreas de melhoria no processo de auditoria de TI.
Conclusão
Aqui exploramos os principais aspectos a serem considerados ao realizar uma auditoria de TI em sua organização, incluindo os diferentes tipos, benefícios e práticas recomendadas e as principais etapas do processo. Embora vários tipos de auditoria de TI possam seguir abordagens semelhantes, é essencial garantir que o processo planejado e sua execução sejam adaptados às suas necessidades e objetivos específicos.
Além disso, as auditorias de TI e uma estratégia robusta de gerenciamento de ativos de TI trabalham em conjunto para garantir que as organizações estejam totalmente protegidas e em conformidade com as normas. Nesse sentido, a utilização de uma ferramenta para ajudar a monitorar seu ambiente e apoiar sua auditoria interna pode fazer uma grande diferença em termos de eficiência e eficácia.
Se você quiser explorar como InvGate Insight pode ajudá-lo através de seu processo de auditoria, lembre-se que você pode reservar um teste gratuito de 30 dias e explorá-lo por si mesmo!
Perguntas frequentes
Qual software é usado na auditoria?
O tipo de software usado nas auditorias de TI dependerá do foco da auditoria. As ferramentas ITAM podem ajudá-lo a monitorar seu ambiente de TI e a ser alertado sobre títulos e vulnerabilidades para agir. Mas também, por exemplo, as auditorias de controles gerais de TI precisarão de soluções de software diferentes daquelas necessárias para auditorias de segurança de rede.
Portanto, ao definir qual software é usado na auditoria de TI, é necessário diferenciar os vários casos de uso.
As auditorias de controles gerais de TI - que provavelmente têm o escopo mais amplo - se beneficiarão de:
- Ferramentas de gerenciamento de ativos de TI
- Ferramentas de gerenciamento de auditoria e fluxo de trabalho
- Ferramentas de análise de dados
- Ferramentas de avaliação de riscos
- Ferramentas de gerenciamento de acesso e identidade
- Ferramentas de avaliação de segurança e vulnerabilidade
- Ferramentas de gerenciamento e monitoramento de registros
- Ferramentas de segurança de rede.
Considerando que as auditorias de segurança de rede empregarão uma variedade de ferramentas voltadas para a rede, incluindo:
- Ferramentas de mapeamento e visualização de rede
- Scanners e analisadores de rede
- Ferramentas de avaliação de vulnerabilidade
- Monitores de desempenho de rede e de largura de banda
- Sistemas de segurança e de detecção de intrusão (IDS)
- Firewall e ferramentas de gerenciamento de políticas
- Ferramentas de análise de redes sem fio
- Ferramentas de gerenciamento de registros e eventos
- Ferramentas de controle de senha e acesso.
Quanto custa uma auditoria de sistemas de TI?
Você também pode perguntar: "Qual é o comprimento de um pedaço de barbante?", pois o custo de uma auditoria de sistemas de TI pode variar muito com base em fatores como:
- O escopo da auditoria - Ambientes de TI mais complexos implicarão em custos de auditoria mais altos, assim como os objetivos da auditoria.
- O tamanho da organização que está sendo auditada - como seria de se esperar, organizações maiores geralmente têm infraestruturas de TI mais extensas, o que leva a auditorias mais abrangentes e caras.
- Fatores do setor - Por exemplo, organizações de determinados setores com regulamentações rigorosas, como finanças e saúde, podem exigir auditorias especializadas a custos mais altos.
- Localização da empresa e distribuição geográfica - As diferenças regionais de preços e a necessidade de viagens afetarão o preço da auditoria.
- Ferramentas e outros recursos - O uso de tecnologia de auditoria adequada à finalidade aumentará e reduzirá os custos.
- Auditorias externas vs. internas - Ser auditado por terceiros independentes custará mais do que as auditorias internas.
Portanto, em última análise, depende do que é necessário na auditoria de TI. Por exemplo, estima-se que uma auditoria de segurança custe entre US$ 1.500 e US$ 20.000, mas pode custar muito mais, dependendo dos fatores acima.
Qual é a função de um auditor de TI?
A função de um auditor de TI está, de certa forma, alinhada com o processo de auditoria de TI descrito anteriormente, de modo que suas principais funções e responsabilidades incluem:
- Planejar e projetar a auditoria - Definir os objetivos da auditoria.
- Realização da auditoria - Coleta de dados e validação de controles.
- Avaliar a governança de TI - Avaliar as políticas e os procedimentos e analisar as práticas de gerenciamento.
- Avaliação da segurança - Avaliação das medidas de segurança e dos controles de acesso.
- Revisão da conformidade - Pode ser conformidade regulamentar ou conformidade com a política.
- Relatórios e recomendações - Documentar e comunicar os resultados da auditoria e as recomendações relacionadas a melhorias e práticas recomendadas.
- Acompanhamento e monitoramento da auditoria - Acompanhar os esforços de correção e o sucesso da melhoria contínua.
