É sempre bom conhecer a teoria por trás da prática, mas, infelizmente, isso não é suficiente. Um plano de gerenciamento de riscos é o que o tornará realmente eficaz para evitar riscos e manter sua organização segura.
Ter um conjunto de diretrizes o ajudará a mapear suas atividades, garantir que as pessoas certas sejam responsabilizadas e evitar possíveis interrupções ou multas.
Não sabe por onde começar? Não se preocupe! Continue lendo para obter uma visão geral completa dos quatro componentes básicos de que você precisa para colocar o Gerenciamento de riscos em prática, juntamente com alguns recursos para criar um plano de forma eficaz (modelo incluído!).
Vamos começar.
O que é um plano de gerenciamento de riscos?
Um plano de Gerenciamento de Riscos é um documento que registra e descreve de forma abrangente todos os procedimentos da sua organização para mitigar e tratar os riscos. Ele abrange toda a sua abordagem da prática, desde o escopo e o ciclo de vida do Gerenciamento de Riscos até a documentação e auditorias.
O plano requer a contribuição e a colaboração das equipes de gerenciamento sênior, jurídica, de governança, de conformidade e de risco para criar uma abordagem que se alinhe aos objetivos comerciais e atenda às obrigações regulamentares ou legais.
Funções e responsabilidades em um plano de gerenciamento de riscos
Seu plano precisará de funções e responsabilidades claramente definidas para que todos saibam o que é esperado e para que tudo seja resolvido.
| Role | Responsabilidade |
| Gerente de risco | Responsável pelo funcionamento diário da prática de gerenciamento de riscos e pela criação do plano de riscos. |
| Analista de riscos | Apoia o gerente de riscos. |
| Proprietário do risco | É o proprietário das ações de mitigação de um risco individual. |
| Equipe de gerenciamento sênior | Aprova o plano de risco e assina o limite geral de risco, que define a tolerância da organização ao risco. |
| Equipe de conformidade | Fornece conhecimento especializado sobre o assunto e garante que o plano de risco atenda a todas as obrigações de uma perspectiva de conformidade. |
| Equipe jurídica |
Fornece conhecimento especializado no assunto e garante que o plano de risco cumpra todas as obrigações do ponto de vista jurídico. |
| Equipe financeira | Fornece experiência no assunto e garante que o plano de risco cumpra todas as obrigações de uma perspectiva financeira. |
| Equipe de RH | Fornece experiência no assunto, garante que o plano de riscos cumpra todas as obrigações do ponto de vista das pessoas e que as políticas de RH estejam alinhadas com a estratégia geral de riscos. |
| IT | Identifica e sugere atividades de mitigação para riscos de segurança da informação. |
A importância de um plano de gerenciamento de riscos de TI
Organizações de todo o mundo estão revisando o funcionamento de sua infraestrutura de TI. O risco é um fator importante para isso. Um plano de gerenciamento de riscos não apenas documenta como você aborda o risco, mas também fornece governança e estrutura.
Os benefícios de um plano de gerenciamento de riscos incluem:
- Melhor organização - Todas as atividades de risco são capturadas em um único local para que todos saibam onde buscar informações sobre as atividades de Gerenciamento de Riscos.
- Segurança de TI ou de informações com suporte - Ao identificar vulnerabilidades e possíveis ameaças aos sistemas de TI, um plano completo permite que a empresa coloque em prática as contramedidas adequadas.
- Conformidade e requisitos regulatórios mais eficazes - Muitos setores têm regras específicas, estruturas regulatórias e requisitos de conformidade aos quais as empresas devem aderir (por exemplo, SOX). Um plano de gerenciamento de riscos ajuda as empresas a atender a esses requisitos, abordando os riscos relacionados à proteção de dados, governança e segurança de TI.
- Economia de custos - Um plano de riscos pode ajudar as organizações a identificar e lidar com os riscos mais cedo do que mais tarde, reduzindo a probabilidade de incidentes dispendiosos, como interrupção de serviço ou violações de dados. Ele também pode ajudar as empresas a otimizar os gastos com TI, priorizando ativos e recursos com base na exposição ao risco e na criticidade.
- Transparência e melhor tomada de decisões - Se os seus riscos forem identificados e estiverem em um plano, todos estarão cientes, e você poderá tomar decisões melhores com base em informações de risco concretas e confiáveis.
- Uma mudança para uma abordagem mais proativa - O planejamento ativo de como você pode identificar, avaliar e responder aos riscos ajuda você a se antecipar e torna sua abordagem ao risco proativa, em vez de apenas um combate reativo. Isso também apoia o continuidade dos negócios, identificando os possíveis riscos que poderiam interromper os serviços.
- Melhoria da confiança - Ter um plano de Gerenciamento de Riscos definido envia a mensagem de que você está comprometido em assumir e gerenciar riscos de forma eficaz. Demonstrar uma abordagem robusta e proativa para lidar com riscos pode funcionar como um diferencial de mercado para clientes e partes interessadas.
Os 4 componentes de um plano de gerenciamento de riscos
Um plano de gerenciamento de riscos normalmente tem quatro componentes:
- Identificação de riscos: defina como os riscos devem ser identificados em sua organização. As pessoas sabem como relatar os riscos? Existem links para os processos apropriados? Por exemplo, se a central de serviços de TI identificar um incidente que inclua um risco para a organização, eles saberão qual é o caminho de escalonamento correto?
- Avaliação de risco: essa etapa ajuda as organizações a priorizar o risco com base na probabilidade e no impacto. Uma ferramenta útil para fazer isso é definir uma matriz de riscos.
- Mitigação de riscos: como cada risco será tratado. A ITIL 4 incorpora conhecimento específico sobre Gerenciamento de Riscos e descreve quatro principais respostas possíveis em relação ao risco: mitigação, prevenção, mudança e aceitação.
- Monitoramento de riscos: monitorar o risco durante todo o seu ciclo de vida para garantir que ele não aumente e que qualquer risco permaneça abaixo do nível adequado para sua organização.
Como criar um plano de Gerenciamento de Riscos em 10 etapas
Agora, para materializar os quatro componentes do plano de riscos, você pode seguir estas dez etapas.
1. Definir o escopo
Como sempre, defina o escopo do seu plano de riscos com antecedência para que não haja possibilidade de aumento de escopo. Comece com sua área de exposição mais significativa - você é a maior fonte de risco ou seu objetivo de conformidade mais importante - e avance a partir daí.
Não tente fazer muita coisa ao mesmo tempo; concentre-se em uma área sólida de domínio e coloque sua casa em ordem. Você sempre poderá acrescentar algo quando seu plano estiver mais estabelecido e você tiver tido tempo para refletir sobre o processo e o que está ou não funcionando.
2. Atribua funções e responsabilidades
Definir papéis e responsabilidades no seu plano de riscos é essencial para que todos saibam pelo que são responsáveis. Em um mundo ideal, os detalhes das funções e responsabilidades devem ser codificados em uma matriz RACI.
3. Defina uma linha de base/limite
Se você tiver uma equipe de auditoria interna, use-a para verificar minuciosamente o cenário de riscos. Isso lhe dará uma linha de base sobre a qual você poderá construir seu plano e usá-lo como ponto de comparação à medida que sua prática de riscos amadurecer.
Outra coisa a fazer é chegar a um acordo sobre o seu limite de risco - isso será diferente para cada organização, pois cada um tem um apetite diferente pelo risco. No entanto, certifique-se de que ele seja aprovado por todos e registrado em seu plano de riscos para que possa ser consultado quando necessário.
4. Identificação de riscos
Defina como os riscos podem ser identificados e relatados em sua organização. Facilite a comunicação (para começar, faça com que o formulário de risco seja fácil de encontrar em sua intranet) e crie pontos de contato com outros processos para que ele possa ser sinalizado de forma rápida e fácil se um risco for identificado.
5. Avaliação de riscos
Acordar em uma forma padrão de avaliar os riscos para que eles possam ser priorizados e gerenciados adequadamente. Uma maneira de fazer isso é usar uma matriz de riscos baseada na probabilidade e no impacto. Isso elimina a possibilidade de erro humano e garante que todos os riscos sejam avaliados de forma consistente.
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Probabilidade / Impacto |
Menor |
Moderado |
Severe |
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Improvável |
Baixa |
Médio |
Alto |
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Provavelmente |
Baixo |
Médio |
Alto |
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Muito provável |
Médio |
Alto |
Alto |
6. Abordagem de resposta
Este é o seu plano de ação para mitigar o risco se o evento ocorrer. Trabalhe com o GRC e com as equipes de gerenciamento sênior para chegar a um acordo sobre a resposta mais adequada com base no apetite de risco da sua organização.
7. Gatilhos
Ao criar seu plano de riscos, faça uma lista de disparos contra seus riscos para que você possa ser mais proativo ao abordá-los.
8. Registro de riscos
Essa é a sua lista de riscos, juntamente com os detalhes de probabilidade e impacto. Seu registro de riscos deve formar a base do seu plano, pois é nele que são capturados todos os riscos que podem ameaçar sua organização. Ele é usado para armazenar todos os riscos em um local central e é usado para gerenciar os riscos em todo o seu ciclo de vida.
9. Planejamento de contingência
Seu cenário de riscos não é estático. À medida que você aborda ou atenua os riscos existentes, novas atividades de projeto podem introduzir riscos desconhecidos em seu ambiente, portanto, tenha um plano de mudança. O planejamento de contingência também se aplica à reclassificação dos riscos existentes no caso de uma mudança, portanto, certifique-se de criar flexibilidade suficiente em seu processo para lidar com quaisquer ajustes que precisem ser feitos.
10. Melhoria contínua
Construa um ciclo de melhoria contínua em seu plano para que seus processos e procedimentos possam ser revisados e aprimorados.
Como você pode ver, um plano de gerenciamento de riscos envolve a definição e o gerenciamento de vários elementos ao mesmo tempo. Uma ferramenta de Gerenciamento de Ativos de TI, como o InvGate Asset Management, pode ajudá-lo a realizar o trabalho com mais eficiência, automatizando as atividades de Gerenciamento de Riscos.
Por exemplo, você pode definir Health Rules para notificá-lo quando um determinado ativo estiver em perigo e tomar as medidas adequadas. Você também pode usar as Smart Tags para ser alertado quando aplicativos de software proibidos forem instalados.
Exemplo de plano de gerenciamento de riscos de TI
Aqui está um exemplo de modelo para você usar:
| Estágio do planejamento | Atividades |
| Escopo |
|
| Definir uma linha de base/limite |
|
| Identificação de risco |
|
| Avaliação de risco |
|
| Abordagem de resposta |
|
| Funções e responsabilidades |
|
| Triggers |
|
| Registro de risco |
|
| Planejamento de contingência |
|
| Aperfeiçoamento contínuo |
|
Resumindo
Essencialmente, um plano de gerenciamento de riscos captura toda a sua abordagem para gerenciar riscos. Muitos elementos diferentes podem ameaçar o bom funcionamento de sua organização. É importante não apenas saber quais são eles, mas também sua probabilidade, seu impacto, como lidar com eles e quem é o responsável.
Os diferentes estágios que foram definidos neste artigo funcionam como diretrizes para abordar o processo. Ter um plano garante um caminho definido com atividades e salvaguardas claramente definidas. E, ao mesmo tempo, mantém as pessoas responsáveis por meio de funções e responsabilidades dedicadas.
Por fim, não se esqueça de que você pode automatizar várias tarefas dentro desse plano com o InvGate Asset Management. Solicite uma avaliação gratuita de 30 dias e explore suas possibilidades por conta própria!
Perguntas frequentes
Quais são as tarefas básicas em um plano de gerenciamento de riscos?
Um plano de gerenciamento de riscos deve incluir a identificação, a avaliação e o gerenciamento de riscos. Ele também deve ter um registro de riscos para capturar todos os riscos em um único local central, de modo que nada possa ser perdido, ignorado ou esquecido.
Com que frequência uma organização deve executar um plano de gerenciamento de riscos?
Para a maioria das organizações, uma avaliação anual de riscos deve atender às estruturas de práticas recomendadas, apoiar a conformidade e reduzir o cenário de ameaças à sua organização. No entanto, sempre verifique se há normas legais, regulamentares ou de conformidade específicas às quais você precisa aderir. Revisar as ações de gerenciamento de riscos no início de qualquer novo projeto significativo também é uma excelente ideia para proteger sua empresa contra riscos relacionados a projetos ou mudanças.
O que é um plano de gerenciamento de riscos de conformidade?
Um plano de gerenciamento de riscos de conformidade captura a responsabilidade de sua empresa por falhas de conformidade, incluindo ações legais, multas e danos à reputação. Ele também documenta as etapas de gerenciamento adequadas para manter os riscos de conformidade em um nível aceitável.
O que é um plano de contingência no gerenciamento de riscos?
Um plano de contingência de gerenciamento de riscos é o nosso plano de ação do que precisamos fazer como empresa se o risco ocorrer para diminuir o impacto sobre os clientes e as partes interessadas.
O que é um plano de mitigação no Gerenciamento de Riscos?
Um plano de mitigação é a forma de reduzir o impacto da ocorrência do risco. Um exemplo poderia ser: todos nós já deixamos cair nosso telefone ou tablet caro - podemos mitigar esse risco usando uma capa e um protetor de tela para que, mesmo que você tenha deixado cair o dispositivo, ele não seja danificado.
Como monitorar um plano de gerenciamento de riscos?
A equipe de risco deve monitorar os planos de Gerenciamento de Riscos, e atualizações regulares devem ser enviadas à equipe de liderança sênior para garantir que eles sejam mantidos informados sobre todas as atividades de risco significativas.
