La gouvernance, le risque et la conformité (GRC) sont les mesures que nous mettons en place pour protéger notre organisation et son personnel.
Comme son nom l'indique, elle va au-delà de la simple gestion des risques. La GRC crée un cadre plus large en intégrant les exigences de gouvernance et de conformité afin de protéger les organisations à l'échelle mondiale.
Bien menée, elle garantit que nous avons mis en place les garde-fous appropriés, que nous assumons nos responsabilités et que nous protégeons l'entreprise contre les menaces internes et externes.
Dans cet article, nous allons découvrir toute la portée du cadre GRC: ce dont il s'occupe, comment il fonctionne, ainsi que ses principaux avantages et défis. Enfin, nous verrons comment mettre en œuvre le cadre et ce qu'il faut rechercher dans un outil pour rationaliser ces activités.
Commençons par le commencement.
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Qu'est-ce que la gouvernance, le risque et la conformité (GRC) ?
L'OCEG (l'artiste anciennement connu sous le nom de "Open Compliance and Ethics Group") définit la GRC comme "l'ensemble intégré des capacités qui permettent à une organisation d'atteindre ses objectifs de manière fiable, de faire face à l'incertitude et d'agir avec intégrité - afin d'obtenir des performances fondées sur des principes".
Nous examinerons chaque domaine plus en détail ci-dessous.
- Gouvernance - Les cadres mis en place pour garantir que les activités d'une entreprise sont conformes à ses objectifs. Les activités de gouvernance comprennent les politiques, les procédures et les structures permettant de gérer et de contrôler les activités de l'entreprise.
- Risque - La façon dont le risque est géré dans l'organisation. La gestion des risques définit la cadence globale de l'organisation en matière de risques et la manière de travailler pour s'assurer que les risques sont identifiés, évalués et gérés de manière appropriée.
- Conformité - La conformité garantit que l'organisation travaille dans le respect de toutes les lois et réglementations nécessaires.
Six avantages de la GRC
La GRC est vitale pour une organisation car elle assure la sécurité de l'entreprise, des données et des personnes. Les avantages de la GRC sont les suivants
- Une conformité juridique et réglementaire plus efficace - Elle aide les entreprises à comprendre les réglementations, les normes et les lois qui s'appliquent à leur secteur d'activité. Cela permet de s'assurer que l'entreprise opère dans le cadre légal en évitant les sanctions, les amendes et les atteintes à la réputation.
- Une meilleure gestion des risques - Elle aide les organisations à mettre en place un cadre structuré pour identifier, hiérarchiser et gérer les risques.
- Amélioration de l'efficacité opérationnelle - La mise en place de contrôles GRC appropriés signifie que les processus sont centralisés et, grâce à l'automatisation des tâches liées au risque et à la conformité, le risque d'erreur humaine est réduit et les ressources peuvent être allouées de manière plus efficace.
- Une meilleure prise de décision - La GRC étant structurée, elle rassemble toutes les données relatives à la gouvernance, au risque et à la conformité dans une vue unique, une fenêtre GRC en quelque sorte, ce qui aide les collègues à prendre des décisions basées sur des données et des faits.
- Confiance accrue - Tant en interne qu'en externe. L'application de contrôles GRC renforcera la confiance des collègues dans le fait que l'organisation fonctionne de manière transparente et sûre. Elle peut également constituer un facteur de différenciation sur le marché. En investissant dans la GRC, les clients potentiels auront la certitude que leurs données et informations sont en sécurité.
- Amélioration continue - Les cadres de GRC comprennent des mécanismes de révision et d'amélioration des pratiques de travail afin que les organisations puissent s'adapter à l'évolution des exigences réglementaires, des risques et des besoins de l'entreprise.
Comment fonctionne la GRC
En termes simples, la GRC protège l'organisation et ses données. Mais pour ce faire, elle adopte une approche d'entreprise et travaille dans l'ensemble de l'entreprise pour s'assurer que les structures de gouvernance correctes sont en place, que les risques sont gérés de manière appropriée et que les questions de conformité sont satisfaites.
Les activités quotidiennes de GRC comprennent:
| Gestion de la documentation | Créer les politiques, processus et procédures appropriés pour s'assurer que tous les collègues appliquent de manière cohérente le cadre GRC. |
| Examen des risques | Veiller à ce que les risques organisationnels soient évalués, classés par ordre de priorité et traités de manière efficace, efficiente et sûre. |
| Contrôle de conformité | Contrôler l'adhésion aux lois, règles et réglementations pertinentes de votre organisation et de votre secteur d'activité, ainsi qu'effectuer une analyse prospective de tout changement. |
| Gestion des parties prenantes | Mise à jour de la direction générale et des collègues de l'ensemble de l'entreprise sur l'état général de la fonction GRC. |
| Gestion des incidents | Disposer d'un plan de gestion des incidents liés à la sécurité des informations et des données GRC et mettre en place un plan de réponse approprié. |
| Formation et sensibilisation | Créer du contenu pour la formation et la sensibilisation afin que tous les collègues comprennent la GRC et soient sûrs de leur rôle et de leurs responsabilités. |
| Contrôles internes | Veiller à ce que les contrôles internes soient adaptés à l'objectif et à l'utilisation. Il s'agit d'examiner les contrôles existants, de les soumettre à des tests de résistance pour s'assurer qu'ils peuvent continuer à répondre à la demande, d'identifier les points faibles et de les améliorer le cas échéant. |
| Gestion des fournisseurs | Travailler avec les fournisseurs et les vendeurs pour s'assurer que les exigences en matière de GRC sont respectées et codifiées dans les accords de niveau de service et les contrats. |
| Rapports | Générer des rapports sur l'état de santé global de la GRC et sur l'efficacité des contrôles existants. |
| Audits | Réalisation d'audits internes pour vérifier que les contrôles existants fonctionnent comme ils le devraient et collaboration avec les équipes de l'ensemble de l'entreprise pour préparer les audits externes. |
| Amélioration continue | Examiner les politiques, les procédures et les méthodes de travail existantes par rapport aux meilleures pratiques actuelles et rechercher des possibilités d'amélioration. |
Les principales parties prenantes de la GRC sont les suivantes:
| La direction générale | Prend des décisions stratégiques tout en équilibrant les risques organisationnels. |
| L'équipe GRC | Fournit une expertise en la matière. |
| L'équipe juridique | Conseille sur toutes les questions juridiques et réduit l'exposition juridique de l'organisation. |
| L'équipe RH | S'occupe de la protection des données et des informations personnelles des collègues. |
| L'équipe informatique | Veille à la sécurité de l'écosystème informatique et à la protection des données de l'entreprise. |
Composantes du cadre de gouvernance, de risque et de conformité
La GRC ne fonctionne pas de manière isolée. En fait, c'est plutôt l'inverse. Les activités de GRC sont de grande envergure et complexes. Il s'agit d'une approche holistique qui interagit avec toutes les fonctions et équipes de votre organisation. Pour ce faire, le modèle de capacité et l'échelle de maturité fonctionnent ensemble pour garantir le fonctionnement efficace du cadre de GRC.
Modèle de capacité GRC
Le modèle de capacité GRC est le cadre que doivent suivre les professionnels de la GRC. Il s'agit d'un ensemble de connaissances qui aidera les collègues occupant des fonctions de GRC à comprendre et à assumer leurs responsabilités. Il est également connu sous le nom de livre rouge de l'OCEG.
Le modèle de compétences est composé de quatre éléments :
- Apprendre - Cette étape consiste à comprendre le contexte organisationnel et les principales parties prenantes afin de définir et d'informer les objectifs, le champ d'application, la stratégie et les actions. Il s'agit de la phase de planification qui garantit le bon fonctionnement des autres processus de GRC.
- Aligner - Cette étape permet de s'assurer que la stratégie globale définie lors de l'étape d'apprentissage s'aligne sur les objectifs de l'organisation. Pour ce faire, il convient de prendre des décisions efficaces qui tiennent compte des valeurs, des opportunités, des menaces et des exigences opérationnelles.
- Exécuter - Cette étape comprend les actions qui encouragent et récompensent les comportements souhaitables et qui identifient et corrigent rapidement et efficacement les actions non conformes.
- Révision - Cette étape permet de s'assurer de la conception et de l'efficacité opérationnelle de la stratégie et des actions et de rechercher des moyens d'améliorer l'écosystème GRC.
Niveaux de maturité GRC
Pour soutenir davantage les efforts et les pratiques de GRC, les niveaux de maturité font référence aux étapes de développement qu'une organisation a atteintes dans la mise en œuvre et la gestion de ses pratiques de GRC. Ils les aident à évaluer leur situation et à déterminer ce qui peut être amélioré.
Ainsi, la maturité de votre capacité de GRC évolue avec le temps. Le tableau suivant présente le fonctionnement du modèle de maturité des processus :
| Score | Définition |
| 1 : Initial | Le processus n'est pas clairement défini, la gestion des risques est ad hoc et la réussite du processus dépend d'individus plutôt que de bonnes pratiques collectives. |
| 2 : Préliminaire | Le risque peut être défini, mais pas de manière cohérente. Certains processus sont en place, mais l'environnement opérationnel est cloisonné. |
| 3 : Défini | Les risques sont gérés au moyen d'un cadre commun d'évaluation et de réponse, et une vue d'ensemble de l'entreprise est fournie à l'équipe de direction. Des plans d'action sont engagés en réponse aux risques les plus prioritaires. |
| 4 : Intégré | Les activités de GRC sont coordonnées dans l'ensemble de l'entreprise et s'appuient sur le suivi, la mesure et le reporting. |
| 5 : Optimisé | Les risques sont gérés conformément aux objectifs de l'organisation et les considérations de GRC sont intégrées dans la planification stratégique, l'allocation de capital et d'autres processus. De solides systèmes d'alerte précoce et des seuils de risque sont en place et les risques sont inclus dans les discussions sur la stratégie et les performances. |
Les quatre défis de la mise en œuvre de la GRC
Comme l'a dit Ted Lasso : "Relever un défi, c'est un peu comme monter à cheval, n'est-ce pas ? Si vous êtes à l'aise pendant que vous le faites, c'est que vous le faites probablement mal. La mise en œuvre ou l'amélioration de la GRC comporte des défis. Parmi les plus courants, citons
- L'adhésion des parties prenantes - La GRC a besoin de l'adhésion des parties prenantes pour être réellement efficace. Commencez par la direction générale afin d'obtenir un soutien dès le départ.
- Ce qu'il faut rechercher dans un outil - Le marché de la GRC est très encombré. Lors de la définition des besoins, veillez à vous asseoir avec toutes les parties prenantes afin de hiérarchiser les fonctionnalités dont votre entreprise et son personnel ont le plus besoin.
- Définir le champ d'application - Il est important de définir le champ d'application approprié pour votre organisation. S'il est trop large, les employés risquent d'être dépassés ; s'il est trop étroit, des problèmes graves risquent de passer inaperçus. Lorsque vous définissez votre champ d'application, commencez par les exigences légales et réglementaires et partez de là. Vous pourrez toujours élargir votre champ d'application plus tard, une fois que vos processus seront mieux établis.
- Intégration des données - Le paysage de la GRC peut être compliqué, en particulier si vous essayez d'examiner des données provenant de sources multiples. Si vous devez utiliser de nombreux outils, cherchez des moyens de centraliser les données pour en faciliter la consultation et la communication.
Outils de GRC et fonctionnalités indispensables
La mise en œuvre d'un logiciel de GRC implique généralement des installations qui comprennent la négociation avec le fournisseur et la coordination des données entre l'équipe technique du fournisseur et plusieurs départements de l'organisation (tels que l'entreprise, l'informatique, la sécurité, la conformité et l'audit).
Les outils de GRC doivent donc vous permettre de jongler avec un large éventail d'activités axées sur la sécurité et la protection. Ils doivent donc être dotés de fonctionnalités spécifiques, ainsi que de capacités d'évolutivité et de personnalisation.
Lorsque vous recherchez un logiciel de GRC, assurez-vous qu'il offre les caractéristiques suivantes
- Des flux de travail axés sur l'entreprise qui permettent à différents services d'analyser et de gérer les risques dans l'ensemble de l'organisation.
- Une base de données de gestion des configurations (CMDB) permettant de cartographier les dépendances des services et d'y accéder clairement.
- Un module d'incidents pour la gestion correcte des incidents de sécurité.
- Des API et des intégrations avec d'autres outils pour synchroniser vos données et encourager la collaboration et la communication entre les équipes.
- Une version d'application pour que l'outil puisse être utilisé sur des appareils mobiles.
- Des fonctions d'automatisation pour répondre aux questions ou tâches fréquentes, réduisant ainsi les erreurs et la charge de travail.
- Des rapports et des analyses intégrés pour suivre les performances et apporter des améliorations. Lorsque l'on travaille avec plusieurs équipes, il est important qu'il soit facile et rapide d'exporter et de partager les données sur plusieurs plateformes en fonction des préférences des parties prenantes.
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Principaux enseignements
La GRC est un ensemble de pratiques répandues qui permet aux organisations de gérer de manière appropriée leurs obligations en matière de gouvernance, de risque et de conformité, tout en atteignant de manière fiable les objectifs de l'entreprise, en faisant face à l'incertitude et en agissant avec intégrité. L'OCEG gère le corpus de connaissances de l'industrie et définit les lignes directrices à suivre lors de la mise en œuvre du logiciel.
Comme nous l'avons mentionné, le cadre nécessite la coordination de différentes tâches et équipes. Pour ce faire, vous avez besoin d'un logiciel robuste, suffisamment intuitif pour être accessible à des personnes ayant différents niveaux de connaissances techniques.
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Questions fréquemment posées
Que signifie GRC ?
GRC est l'acronyme de Governance, Risk, and Compliance (gouvernance, risque et conformité).
Pourquoi la gouvernance, le risque et la conformité sont-ils importants ?
La GRC est importante parce qu'elle protège l'organisation contre les sanctions financières, les atteintes à la réputation et les actions en justice. En d'autres termes, la GRC protège votre organisation et son personnel de tout préjudice.
Quels sont les outils de GRC ?
Les outils de GRC sont des services logiciels qui peuvent vous aider à automatiser votre offre de GRC.
Comment devenir analyste GRC ?
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Que fait un analyste GRC ?
Un analyste GRC facilite généralement le respect des exigences réglementaires, évalue les risques et élabore des rapports sur les mesures GRC.
La certification GRC en vaut-elle la peine ?
Oui, si vous souhaitez faire carrière dans le domaine de la GRC. La certification vous donne une base solide et un langage commun.
