Wenn es darum geht, die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften unternehmensübergreifend zu gewährleisten, müssen Sie in der Lage sein, sowohl die Einhaltung verschiedener Gesetze und Vorschriften gleichzeitig zu verwalten und zu koordinieren als auch Ihre Praxis im Rahmen Ihrer laufenden Aufgaben kontinuierlich an sich ändernde Szenarien anzupassen.
Eine solide Compliance ist für die Produktivität und das gute Funktionieren eines jeden Unternehmens von grundlegender Bedeutung, aber manchmal ist es für Teams schwierig, ihre Relevanz und Bedeutung gründlich zu verstehen.
Um den Prozess aufzuschlüsseln und die Einstellung zu seiner Stellung in den Unternehmen zu ändern, hat Ticket Volume, Jordan Thurston, SVP bei der Citi, in Folge 79 seine Erkenntnisse darüber mitgeteilt, wie die Einhaltung von Vorschriften sichergestellt werden kann.
Hier haben wir die Höhepunkte der Folge zusammengefasst, einschließlich Jordans Auffassung darüber, was es bedeutet, in Übereinstimmung mit den Vorschriften zu arbeiten, mit Beispielen aus der Praxis. Außerdem hatte er die Gelegenheit, mit seinen eigenen Worten das Dragonfly Construct zu erklären, ein Rahmenwerk, das er zur Förderung von Prozessverbesserung und Wachstum entwickelt hat.
Beginnen wir also ohne Umschweife.
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Was ist Regulierungsportfolio-Management?
Zu Beginn des Gesprächs definierte Jordan den Umfang des Regulatory Portfolio Management, der spezifischen Nische der IT, in der er arbeitet. Er erläuterte, dass sich die Praxis mit den ständigen Veränderungen befasst, mit denen man im Compliance Management und in der regulatorischen Landschaft zu tun hat.
Kurz gesagt geht es also darum, die Geschäftsbereiche des Unternehmens zu betrachten und sicherzustellen, dass die Entscheidungsträger den richtigen Einblick in die Geschehnisse in ihren Ländern haben und wissen, wie sie sich an neue Gesetze und Vorschriften halten können.
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"Ein gutes Beispiel dafür ist auch der GDPR-Bereich. Als diese Verordnung herauskam, war sie zunächst sehr vage und die Dinge begannen sich anzupassen und zu verändern. Daraus entstand die CCPA in Kalifornien, und ich glaube, Vietnam hat letztes Jahr auch eine eingeführt. Sie sehen also, wie sich die Dinge verändern und anpassen, und Sie verstehen, woher die Entwicklung kommt und wen sie betrifft. Wenn man über diese Art von Ressourcen verfügt, kann man sie an die Führungsebene weitergeben und sagen: "Hey, das ist ein aufkommendes Risiko, wie können wir die Vorschriften einhalten? #418fde;">" Jordan Thurston |
Jedes Regelungsportfolio hängt von den internen Richtlinien des jeweiligen Unternehmens und dem Land ab, in dem es tätig ist. Daher besteht ein weiterer großer Teil der Arbeit darin, die für das Unternehmen relevantesten Vorschriften festzulegen, um Zeitverschwendung zu vermeiden.
Schließlich ist ein wichtiger Aspekt des Regulierungsportfolio-Managements die Veränderung der Einstellung von Teams und Einzelpersonen zur Einhaltung von Vorschriften. Vor dem Hintergrund ständiger Veränderungen und Anpassungen ist es von entscheidender Bedeutung, das Bewusstsein für die Relevanz der Vorschriften für Unternehmen und ihre Verwaltung zu schärfen.
ITAM und Regulierungsmanagement
Die Einhaltung von Vorschriften und IT Asset Management Prozesse sind eng miteinander verknüpft. Es gibt viele Gesetze und Vorschriften zur korrekten Verwaltung von Vermögenswerten, und ein großer Teil von ITAM hat damit zu tun, sicherzustellen, dass Unternehmen über einen effektiven Compliance-Prozess verfügen, um Unterbrechungen und andere Arten von Strafen zu vermeiden.
Um dies zu veranschaulichen, brachte Jordan einige seiner Arbeitserfahrungen ein, insbesondere im Zusammenhang mit Software. Er hob die Bedeutung bestimmter Praktiken hervor, die zur Einhaltung der Vorschriften beitragen, z. B. die Katalogisierung und Bestandsverwaltung, die Konzentration auf das Management des gesamten Lebenszyklus von Vermögenswerten und die Festlegung einer Strategie zur Vermeidung von Redundanzen.
Wie man über die Einhaltung der Vorschriften hinausgeht
Aufgrund seiner langjährigen Erfahrung im Bereich der Einhaltung von Vorschriften erklärte Jordan, was seiner Meinung nach die grundlegende Strategie ist, um über die bloße Einhaltung von Vorschriften hinauszugehen.
Dazu gab er das einfache Mantra weiter, das er mit seinem Team verwendet: "Tu das Richtige, nicht das Bequeme." Das hat damit zu tun, dass man sich nicht immer für die einfache, schnelle und bequeme Option entscheidet, sondern sich die Mühe macht, die richtige Option zu finden.
Um bei der Einhaltung von Vorschriften wirklich zu glänzen, und insbesondere in dem komplexen und unklaren Szenario, in dem wir derzeit arbeiten, kann diese Art von Denk- und Arbeitsweise positive Auswirkungen haben, die Ihnen im Moment vielleicht gar nicht bewusst sind, und sie wird Ihnen helfen, der Zeit voraus zu sein.
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"Nach meinem Verständnis bedeutet Compliance lediglich die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften, die von staatlichen Stellen erlassen wurden, sowie von unternehmensinternen Richtlinien und Standards. Darüber hinaus zu gehen, bedeutet also mehr als nur das Ankreuzen eines Kästchens. Ja, wir haben das erfüllt, das sehen Sie vielleicht bei Unternehmen, die jährliche Bescheinigungen ausstellen. So nach dem Motto: Ja, wir haben es geschafft, das Leben ist schön. Aber wie geht man den einen Schritt weiter? Wir werden etwas tun, weil es richtig ist, nicht weil es bequem ist." Jordan Thurston |
Das Rahmenwerk Dragonfly Construct
Zum Abschluss des Gesprächs erläuterte der Gast die wichtigsten Aspekte des Dragonfly Construct, eines Rahmenwerks, das er entwickelt hat, um Organisationen Ressourcen und Unterstützung für Prozessverbesserung, Wachstum und Reife zu bieten.
Hier verglich Jordan den Lebenszyklus der Libelle mit den ersten sechs Monaten in einer neuen Position und argumentierte, dass sie perfekt zusammenpassen, wenn man sie übereinander legt. Unterteilt in das Eistadium, das Larvenstadium und das Erwachsenenstadium erklärte er, dass dies die Schritte und die Zeit sind, die jemand braucht, um seine Rolle zu verstehen und zu wissen, wo er in der Struktur des Unternehmens hingehört, unabhängig von seiner Seniorität.
Damit will er sowohl bei Einzelpersonen als auch bei Teams und Unternehmen insgesamt ein Bewusstsein dafür schaffen, wie wichtig es ist, jede einzelne Phase zu durchlaufen, bevor man übereilte Änderungen und Modifikationen durchführt. Der Rahmen nimmt Elemente aus verschiedenen Methoden auf, um die strategische Planung bei der Prozessverbesserung zu fördern.
Abschließende Gedanken
JedesRegulierungsportfolio und jede Strategie sieht anders aus; alles hängt von dem Land ab, in dem das Unternehmen tätig ist, und von dessen spezifischen Regeln und Gesetzen sowie von den internen Richtlinien und Prioritäten des Unternehmens.
Es gibt jedoch ein paar Aspekte, die Sie immer im Auge behalten müssen, und zwar die grundsätzliche Einbeziehung von Anpassungsfähigkeit und sich ändernden Szenarien in die Gleichung sowie die Förderung des Bewusstseins und der Verantwortlichkeit in Bezug auf die Einhaltung von Vorschriften im gesamten Unternehmen.
Und das war nur eine Zusammenfassung einiger der wichtigsten Punkte, die während des Gesprächs diskutiert wurden. Holen Sie sich Zugang zur vollständigen Folge, um dieses zusätzliche Wissen auf Apple Podcasts, Spotify, YouTube, oder wählen Sie Ihre Lieblings-Podcast-Plattform!
