Governance, Risk und Compliance oder GRC sind die Maßnahmen, die wir ergreifen, um unser Unternehmen und seine Mitarbeiter zu schützen.
Wie der Name schon sagt, geht es über das reine Risikomanagement hinaus. GRC bildet einen breiteren Rahmen, indem es Governance- und Compliance-Anforderungen einbezieht, um Organisationen weltweit zu schützen.
Wenn es gut gemacht ist, stellt es sicher, dass wir über die richtigen Leitplanken verfügen, unsere erwartete Verantwortung erfüllen und das Unternehmen vor internen und externen Bedrohungen schützen.
In diesem Artikel erfahren wir alles über das GRC-Framework: was es leistet, wie es funktioniert und seine wichtigsten Vorteile und Herausforderungen. Schließlich werden wir sehen, wie der Rahmen implementiert werden kann und worauf man bei einem Tool zur Rationalisierung dieser Aktivitäten achten sollte.
Lassen Sie uns beginnen.
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Was ist Governance, Risiko und Compliance (GRC)?
Die OCEG (die früher als "Open Compliance and Ethics Group" bekannt war) definiert GRC als "die integrierte Sammlung von Fähigkeiten, die eine Organisation in die Lage versetzen, Ziele zuverlässig zu erreichen, mit Unsicherheiten umzugehen und integer zu handeln - um eine prinzipientreue Leistung zu erzielen".
Im Folgenden werden wir die einzelnen Bereiche genauer betrachten.
- Governance - Die Rahmenbedingungen, die sicherstellen, dass die Aktivitäten eines Unternehmens mit den Geschäftszielen übereinstimmen. Zu den Governance-Aktivitäten gehören Richtlinien, Verfahren und Strukturen zur Steuerung und Überwachung der Unternehmensaktivitäten.
- Risiko - Wie das Risiko im Unternehmen verwaltet wird. Das Risikomanagement legt die Gesamtkadenz der Organisation in Bezug auf Risiken und die Art und Weise fest, wie sichergestellt werden soll, dass Risiken erkannt, bewertet und angemessen verwaltet werden.
- Konformität - Die Konformität stellt sicher, dass die Organisation in Übereinstimmung mit allen erforderlichen Gesetzen und Vorschriften arbeitet.
Sechs Vorteile von GRC
GRC ist für ein Unternehmen von entscheidender Bedeutung, da es für die Sicherheit des Unternehmens, der Daten und der Mitarbeiter sorgt. Zu den Vorteilen von GRC gehören:
- Effektivere Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften - Es unterstützt Unternehmen dabei, die für ihre Branche geltenden Vorschriften, Normen und Gesetze zu verstehen. Dadurch wird sichergestellt, dass sich das Unternehmen innerhalb des gesetzlichen Rahmens bewegt und Sanktionen, Geldstrafen und Rufschädigung vermieden werden.
- Besseres Risikomanagement - Es hilft Unternehmen, einen strukturierten Rahmen zu schaffen, um Risiken zu identifizieren, zu priorisieren und zu verwalten.
- Verbesserte Betriebseffizienz - Die Einrichtung geeigneter GRC-Kontrollen bedeutet, dass Prozesse zentralisiert werden. Durch die Automatisierung von Risiko- und Compliance-Aufgaben wird das Potenzial für menschliche Fehler verringert, und Ressourcen können effektiver zugewiesen werden.
- Bessere Entscheidungsfindung - Da GRC so strukturiert ist, werden alle Daten in Bezug auf Governance, Risiko und Compliance in einer einzigen Ansicht, einem GRC-Fenster, zusammengefasst, was den Kollegen hilft, Entscheidungen auf der Grundlage von Daten und Fakten zu treffen.
- Erhöhtes Vertrauen - Dies gilt sowohl intern als auch extern. Die Anwendung von GRC-Kontrollen erhöht das Vertrauen der Kollegen, dass das Unternehmen transparent und sicher arbeitet. Sie kann auch als Unterscheidungsmerkmal auf dem Markt dienen. Wenn Sie in GRC investieren, haben potenzielle Kunden das Gefühl, dass ihre Daten und Informationen sicher sind.
- Kontinuierliche Verbesserung - GRC-Rahmenwerke beinhalten Mechanismen zur Überprüfung und Verbesserung von Arbeitspraktiken, damit sich Organisationen an sich ändernde gesetzliche Anforderungen, Änderungen des Risikostatus und Geschäftsanforderungen anpassen können.
Wie GRC funktioniert
Einfach ausgedrückt: GRC dient dem Schutz des Unternehmens und seiner Daten. Dazu ist jedoch ein unternehmensweiter Ansatz erforderlich, um sicherzustellen, dass die richtigen Governance-Strukturen vorhanden sind, die Risiken angemessen verwaltet und die Compliance-Anforderungen erfüllt werden.
Zu den alltäglichen GRC-Aktivitäten gehören:
| Verwaltung der Dokumentation | Erstellung der entsprechenden Richtlinien, Prozesse und Verfahren, um sicherzustellen, dass alle Kollegen den GRC-Rahmen konsequent anwenden. |
| Risikoüberprüfungen | Sicherstellung, dass organisatorische Risiken bewertet, priorisiert und effektiv, effizient und sicher gehandhabt werden. |
| Überwachung der Einhaltung | Überwachung der Einhaltung der relevanten Gesetze, Regeln und Vorschriften Ihres Unternehmens und Ihrer Branche sowie Horizont-Scanning für etwaige Änderungen. |
| Stakeholder-Management | Unterrichtung der Geschäftsleitung und der Kollegen im gesamten Unternehmen über den allgemeinen Zustand der GRC-Funktion. |
| Management von Vorfällen | Ein Plan für den Umgang mit GRC-Vorfällen im Bereich der Informations- und Datensicherheit und ein angemessener Reaktionsplan. |
| Schulung und Sensibilisierung | Erstellung von Inhalten für die Schulung und Sensibilisierung, damit alle Kollegen GRC verstehen und sich ihrer Rollen und Verantwortlichkeiten sicher sind. |
| Interne Kontrollen | Sicherstellen, dass die internen Kontrollen zweckmäßig und nutzbar sind. Dazu gehört die Überprüfung bestehender Kontrollen, die Durchführung von Stresstests, um sicherzustellen, dass sie den Anforderungen weiterhin gerecht werden können, die Identifizierung von Schwachstellen und die Verbesserung der Kontrollen, wo dies angebracht ist. |
| Lieferantenmanagement | Zusammenarbeit mit Lieferanten und Anbietern, um sicherzustellen, dass die GRC-Anforderungen erfüllt und in SLAs und Verträgen kodifiziert werden. |
| Berichterstattung | Erstellung von Berichten über den allgemeinen GRC-Zustand und die Wirksamkeit der bestehenden Kontrollen. |
| Überprüfungen | Durchführung interner Audits, um zu überprüfen, ob die bestehenden Kontrollen ordnungsgemäß funktionieren, und Zusammenarbeit mit Teams im gesamten Unternehmen zur Vorbereitung auf externe Audits. |
| Kontinuierliche Verbesserung | Überprüfung der bestehenden Richtlinien, Verfahren und Arbeitsweisen anhand der aktuellen Best Practices und Suche nach Verbesserungsmöglichkeiten. |
Zuden wichtigsten Akteuren der GRC gehören:
| Die Geschäftsleitung | Trifft strategische Entscheidungen und wägt dabei das Unternehmensrisiko ab. |
| Das GRC-Team | Stellt Fachwissen zur Verfügung. |
| Das Legal Team | berät in allen rechtlichen Angelegenheiten und reduziert das rechtliche Risiko des Unternehmens. |
| Das HR-Team | Beschäftigt sich mit dem Datenschutz und den persönlichen Daten der Mitarbeiter. |
| Das IT-Team | Sorgt dafür, dass das IT-Ökosystem sicher ist und die Unternehmensdaten geschützt werden. |
Komponenten des Rahmens für Governance, Risiko und Compliance
GRC funktioniert nicht in Isolation. Eigentlich ist es genau andersherum. Die GRC-Aktivitäten sind umfangreich und komplex. Es handelt sich um einen ganzheitlichen Ansatz, der mit jeder Funktion und jedem Team in Ihrem Unternehmen interagiert. Daher arbeiten das Fähigkeitsmodell und die Reifegradskala zusammen, um sicherzustellen, dass der GRC-Rahmen effektiv funktioniert.
GRC-Fähigkeitsmodell
Das GRC-Fähigkeitsmodell ist der Rahmen, an dem sich GRC-Fachleute orientieren müssen. Es ist ein Wissensfundus, der Kollegen in GRC-Rollen dabei unterstützt, ihre Aufgaben zu verstehen und auszuführen. Es ist auch als das OCEG-Rotbuch bekannt.
Das Capability Model besteht aus vier Komponenten:
- Lernen - In dieser Phase geht es darum, den organisatorischen Kontext und die wichtigsten Interessengruppen zu verstehen, um Ziele, Umfang, Strategie und Maßnahmen festzulegen und zu informieren. Es ist die Planungsphase, um sicherzustellen, dass der Rest Ihrer GRC-Prozesse effektiv abläuft.
- Ausrichten - In dieser Phase wird sichergestellt, dass die in der Lernphase definierte Gesamtstrategie mit den Unternehmenszielen übereinstimmt. Dies geschieht durch eine effektive Entscheidungsfindung, die Werte, Chancen, Bedrohungen und operative Anforderungen berücksichtigt.
- Durchführen - Diese Phase umfasst die Maßnahmen, mit denen erwünschte Verhaltensweisen gefördert und belohnt sowie nicht konforme Handlungen schnell und effektiv identifiziert und behoben werden.
- Überprüfen - In dieser Phase wird die Konzeption und operative Wirksamkeit der Strategie und der Maßnahmen sichergestellt und nach Möglichkeiten zur Verbesserung des GRC-Ökosystems gesucht.
GRC-Reifegrade
Zur weiteren Unterstützung der GRC-Bemühungen und -Praktiken beziehen sich die Reifegrade auf die Entwicklungsstufen, die eine Organisation bei der Umsetzung und Verwaltung ihrer GRC-Praktiken erreicht hat. Sie helfen ihnen zu beurteilen, wo sie sich befinden und was verbessert werden kann.
So wie Ihre GRC-Fähigkeit im Laufe der Zeit reift, wird auch ihr Reifegrad steigen. Die folgende Tabelle zeigt, wie das Prozessreife-Modell funktioniert:
| Punktzahl | Definition |
| 1: Anfänglich | Der Prozess ist nicht klar definiert, das Risikomanagement erfolgt ad hoc, und der Erfolg des Prozesses hängt eher von einzelnen Personen als von kollektiven bewährten Verfahren ab. |
| 2: Vorläufig | Das Risiko kann definiert werden, aber nicht einheitlich. Einige Prozesse sind vorhanden, aber das Betriebsumfeld ist isoliert. |
| 3: Definiert | Die Risiken werden durch einen gemeinsamen Bewertungs- und Reaktionsrahmen verwaltet, und das Führungsteam erhält einen unternehmensweiten Überblick. Für die Risiken mit der höchsten Priorität werden Aktionspläne aufgestellt. |
| 4: Integriert | GRC-Aktivitäten werden unternehmensweit koordiniert und durch Überwachung, Messung und Berichterstattung unterstützt. |
| 5: Optimiert | Risiken werden im Einklang mit den Unternehmenszielen gemanagt, und GRC-Überlegungen sind in die strategische Planung, Kapitalzuweisung und andere Prozesse eingebettet. Solide Frühwarnsysteme und Risikoschwellen sind vorhanden, und Risiken werden in Strategie- und Leistungsdiskussionen einbezogen. |
Vier Herausforderungen bei der Umsetzung von GRC
Wie Ted Lasso einmal sagte : "Eine Herausforderung anzunehmen ist wie ein Pferd zu reiten, nicht wahr? Wenn man sich dabei wohlfühlt, macht man es wahrscheinlich falsch." Die Einführung oder Verbesserung von GRC ist mit Herausforderungen verbunden. Einige davon sind häufig:
- Akzeptanz der Stakeholder - GRC braucht Akzeptanz, um wirklich effektiv zu sein. Beginnen Sie mit der Geschäftsleitung, damit Sie von Anfang an Unterstützung erhalten.
- Worauf Sie bei einem Tool achten sollten - Der GRC-Markt ist überfüllt. Setzen Sie sich bei der Festlegung der Anforderungen mit allen Beteiligten zusammen, um die Funktionen zu priorisieren, die Ihr Unternehmen und seine Mitarbeiter am dringendsten benötigen.
- Festlegung des Umfangs - Es ist wichtig, den richtigen Umfang für Ihr Unternehmen festzulegen. Wenn Sie ihn zu weit fassen, besteht die Gefahr, dass die Mitarbeiter überfordert sind, und wenn Sie ihn zu eng fassen, können ernsthafte Probleme übersehen werden. Beginnen Sie bei der Festlegung des Geltungsbereichs mit den gesetzlichen und behördlichen Anforderungen und bauen Sie darauf auf. Sie können den Umfang später immer noch erweitern, wenn sich Ihre Prozesse besser etabliert haben.
- Datenintegration - Die GRC-Landschaft kann kompliziert sein, insbesondere wenn Sie versuchen, Daten aus verschiedenen Quellen zu überprüfen. Wenn Sie mit zahlreichen Tools arbeiten müssen, sollten Sie nach Möglichkeiten suchen, die Daten zu zentralisieren, damit sie leicht einzusehen und zu kommunizieren sind.
GRC-Tools und unverzichtbare Funktionen
DieImplementierung von GRC-Software umfasst in der Regel Installationen, die Verhandlungen mit dem Anbieter und die Datenkoordination zwischen dem technischen Team des Anbieters und mehreren Abteilungen des Unternehmens (z. B. Unternehmen, IT, Sicherheit, Compliance und Revision) beinhalten.
GRC-Tools müssen daher ein breites Spektrum an sicherheits- und schutzorientierten Aktivitäten ermöglichen. Sie müssen also mit spezifischen Funktionen ausgestattet sein und über Skalierbarkeit und Anpassungsmöglichkeiten verfügen.
Achten Sie bei der Suche nach GRC-Software darauf, dass sie Folgendes bietet:
- Geschäftsorientierte Workflows, die die Einbeziehung verschiedener Abteilungen zur Analyse und Verwaltung von Risiken im gesamten Unternehmen ermöglichen.
- Eine Configuration Management Database (CMDB), um die Abhängigkeiten von Diensten abzubilden und einen klaren Zugang zu diesen zu erhalten.
- Ein Incident-Modul für die korrekte Verwaltung von Sicherheitsvorfällen.
- APIs und Integrationen mit anderen Tools, um Ihre Daten zu synchronisieren und die Zusammenarbeit und Kommunikation zwischen Teams zu fördern.
- Eine App-Version, damit das Tool auch auf mobilen Geräten genutzt werden kann.
- Automatisierungsfunktionen zur Erledigung häufiger Fragen oder Aufgaben, die sowohl Fehler als auch den Arbeitsaufwand reduzieren.
- Integrierte Berichts- und Analysefunktionen, um die Leistung zu verfolgen und Verbesserungen vorzunehmen. Vor allem bei der Arbeit mit mehreren Teams ist es wichtig, dass die Daten je nach den Präferenzen der Beteiligten einfach und schnell exportiert und auf mehreren Plattformen gemeinsam genutzt werden können.
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Wichtigste Erkenntnisse
GRC ist ein breit gefächertes Paket von Praktiken, die es Unternehmen ermöglichen, ihre Governance-, Risiko- und Compliance-Verpflichtungen angemessen zu verwalten und gleichzeitig Geschäftsziele zuverlässig zu erreichen, Unsicherheiten zu bewältigen und mit Integrität zu handeln. Die OCEG verwaltet den Wissensbestand der Branche und legt die Richtlinien fest, die bei der Implementierung der Software zu beachten sind.
Wie wir bereits erwähnt haben, erfordert der Rahmen die Koordination verschiedener Aufgaben und Teams. Und dafür braucht man eine robuste Software, die so intuitiv ist, dass sie von Menschen mit unterschiedlichem technischem Wissen bedient werden kann.
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Häufig gestellte Fragen
Was bedeutet GRC?
GRC steht für Governance, Risiko und Compliance.
Warum sind Governance, Risiko und Compliance so wichtig?
GRC ist wichtig, weil es die Organisation vor finanziellen Strafen, Rufschädigung und rechtlichen Schritten schützt. Einfach ausgedrückt: GRC schützt Ihr Unternehmen und seine Mitarbeiter vor Schaden.
Was sind GRC-Tools?
GRC-Tools sind Softwaredienste, die Ihnen helfen können, Ihr GRC-Angebot zu automatisieren.
Wie wird man ein GRC-Analyst?
Setzen Sie sich mit der OCEG in Verbindung, um Karriereoptionen zu erkunden und sich zertifizieren zu lassen.
Was macht ein GRC-Analyst?
Ein GRC-Analyst sorgt in der Regel für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, bewertet Risiken und erstellt Berichte über GRC-Metriken.
Lohnt sich eine GRC-Zertifizierung?
Ja, wenn Sie eine Karriere im GRC-Bereich anstreben. Mit einer Zertifizierung haben Sie eine solide Grundlage und eine gemeinsame Sprache.
